اشتراكات قوائم العقوبات المالية المستهدفة وقوائم عدم الاعتراض
ما هي قوائم العقوبات المالية ؟
يشمل مصطلح العقوبات المالية المستهدفة (TFS) تجميد الأصول دون تأخير وحظر إتاحة الأموال أو الأصول أو الخدمات الأخرى، بشكل مباشر أو غير مباشر، لصالح الأفراد أو الكيانات أو المجموعات الخاضعة للعقوبات.
تجميد الأصول دون تأخير: التجميد هو حظر تحويل أو تحويل أو التصرف أو نقل أي أموال أو أصول أخرى يملكها أو يسيطر عليها أفراد أو كيانات أو مجموعات محددة في قائمة الإرهاب المحلية أو القائمة الموحدة للأمم المتحدة. ويشمل:
- تجميد الأموال وغيرها من الأصول المالية والموارد الاقتصادية، ويشمل منع استخدامها أو تغييرها أو نقلها أو تحويلها أو الوصول إليها.
- كما يشمل تجميد الموارد الاقتصادية منع استخدامها للحصول على أموال أو أصول أو خدمات أخرى بأي شكل من الأشكال، بما في ذلك، على سبيل المثال لا الحصر، بيعها أو رهنها.
- مثال: في حالة الأعمال والمهن غير المالية المحددة، تقديم أي خدمات مثل الخدمات القانونية لنقل ملكية الأصول أو شراء أو بيع العقارات أو بيع المجوهرات والمعادن الثمينة والموارد الطبيعية وغيرها.
قوائم عدم الاعتراض
تأسس المكتب التنفيذي للرقابة ومنع الانتشار (EOCN) في دولة الإمارات العربية المتحدة عام 2009 كهيئة مسؤولة عن تنفيذ أحكام المرسوم بقانون اتحادي رقم (43) لسنة 2021 في شأن السلع الخاضعة لعدم الانتشار والذي يحل محل القانون الاتحادي رقم (13) لسنة 2007.
تبذل EOCN، بالتعاون مع وزارة الخارجية والتعاون الدولي والجهات الحكومية الأخرى، جهودًا حثيثة في متابعة تطبيق قرارات ومتطلبات مجلس الأمن التابع للأمم المتحدة والمنظمات الدولية والإقليمية الأخرى ذات الصلة. تقوم EOCN أيضًا بالتنسيق والإشراف على تطبيق العقوبات المالية المستهدفة المتعلقة بنظام قوائم الإرهاب، فضلاً عن تنفيذ قرارات مجلس الأمن بشأن منع وقمع الإرهاب وتمويله ووقف انتشار الأسلحة وتمويلها، بالإضافة إلى الإجراءات الأخرى ذات الصلة. القرارات بالتنسيق مع الجهات المعنية.
تلتزم دولة الإمارات العربية المتحدة، باعتبارها عضوا في الأمم المتحدة، بتنفيذ قرارات مجلس الأمن التابع للأمم المتحدة، بما في ذلك القرارات المتعلقة بأنظمة عقوبات الأمم المتحدة. وبالتالي، ومن خلال قرار مجلس الوزراء رقم 74 لعام 2020، تنفذ دولة الإمارات العربية المتحدة قرارات مجلس الأمن التابع للأمم المتحدة بشأن قمع ومكافحة الإرهاب وتمويله ومكافحة تمويل انتشار أسلحة الدمار الشامل، ولا سيما أنظمة العقوبات المالية المستهدفة على النحو الذي حددته الأمم المتحدة.
يجب على جميع الدول الأعضاء في الأمم المتحدة تنفيذ تدابير التجميد فيما يتعلق بالأفراد أو الكيانات القانونية التي يحددها مجلس الأمن التابع للأمم المتحدة. بالإضافة إلى ذلك، ينص قرار مجلس الأمن رقم 1373 (2001) على تفويض كل دولة عضو في الأمم المتحدة بوضع إجراءات لتحديد وتطبيق تدابير تجميد أو الكيانات القانونية المشتبه في قيامهم بأعمال إرهابية أو محاولة و/أو ارتكابها.
وفي دولة الإمارات العربية المتحدة، يقوم المجلس الأعلى للأمن الوطني (المجلس الأعلى) بإعداد مثل هذه التصنيفات. وعلى وجه التحديد، يقترح المجلس الأعلى قائمة محلية تستوفي معايير التصنيف التي يتطلبها قرار مجلس الأمن رقم 1373 (2001).
إطار قانوني
تشترط المادة 16 (هـ) من القانون الاتحادي رقم 20 لسنة 2018 (المعدل بموجب المرسوم الاتحادي رقم 26 لسنة 2021) سرعة تطبيق التوجيهات عند صدورها من الجهات المختصة في الدولة لتنفيذ القرارات الصادرة عن مجلس الأمن الدولي بموجب الفصل (7) من اتفاقية الأمم المتحدة لحظر وقمع تمويل الإرهاب وانتشار أسلحة الدمار الشامل، والتعليمات الأخرى ذات الصلة.
من الذي يجب عليه الالتزام بقوائم العقوبات المالية؟
يجب تنفيذ قيود العقوبات، بما في ذلك تدابير العقوبات المالية المستهدفة، من قبل أي شخص (سواء الكيانات الطبيعية أو الاعتبارية)، بما في ذلك السلطات الحكومية والمؤسسات المالية، والأعمال غير المالية المحددة، ومقدمي خدمات الأصول المضافة الموجودين في دولة الإمارات العربية المتحدة والذين يعملون ضمن الولايات القضائية لدولة الإمارات العربية المتحدة.
أي شخص (طبيعي أو اعتباري) يقوم بأنشطة تندرج تحت تعريف المؤسسات المالية أو الأعمال والمهن غير المالية المحددة أو مقدمي خدمات الأصول المضافة وفقًا لتشريعات دولة الإمارات العربية المتحدة، يجب عليه التسجيل في goAML ليتمكن من تقديم تقارير المعاملات/الأنشطة المشبوهة (STRs/SARs) إلى وحدة الاستخبارات المالية في دولة الإمارات العربية المتحدة، بالإضافة إلى تقديم تقارير العقوبات المالية المستهدفة (FFRs/PNMRs) إلى المكتب التنفيذي والسلطة الإشرافية ذات الصلة.
تواجه المؤسسات المالية والأعمال والمهن غير المالية المحددة غير المسجلة في goAML خطر التعرض لعقوبات إدارية و/أو مالية من قبل السلطة الإشرافية ذات الصلة بسبب عدم التسجيل في goAML. الالتزامات المتعلقة بالأعمال والمهن غير المالية المحددة:
العواقب المترتبة على المؤسسات المالية والأعمال والمهن غير المالية المحددة ومقدمي خدمات الأصول الرقمية أي شخص يثبت مخالفته و/أو عدم امتثاله للالتزام.
قد يواجه قرار مجلس الوزراء رقم 74 لسنة 2020 أو عدم تنفيذ إجراءات التأكيد من الالتزام بالسجن مدة لا تقل عن سنة ولا تزيد على سبع سنوات و/أو غرامة لا تقل عن 50,000 درهم (خمسين ألف درهم) ولا تزيد أكثر من 5,000,000 درهم (خمسة ملايين درهم). بالإضافة إلى ذلك، تخضع المؤسسات المالية والأعمال والمهن غير المالية المحددة ومقدمي خدمات الأصول الرقمية للرقابة، وفي حالة عدم الالتزام المحدد، يمكن للجهات الإشرافية تطبيق الإجراءات التنفيذية المنصوص عليها في المادة (14) من المرسوم الاتحادي رقم 26 لسنة 2021 بتعديل بعض أحكام القانون رقم قانون رقم (20) لسنة 2018 بشأن مكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب وتتمتع السلطات الإشرافية للمؤسسات المالية والأعمال والمهن غير المالية المحددة ومقدمي خدمات الخدمات المالية بالأهلية القانونية للإشراف على تنفيذ العقوبات المالية المستهدفة. ويجوز للسلطات الإشرافية أيضًا إصدار الجزاءات الإدارية التالية:
- خطاب تحذير.
- غرامات إدارية لا تقل عن 50,000 درهم (خمسين ألف درهم) ولا تزيد على 5,000,000 درهم (خمسة ملايين درهم) عن كل مخالفة.
- منع المخالف من العمل في القطاع المتعلق بالمخالفة للمدة التي تحددها الهيئة المشرفة.
- تقييد صلاحيات أعضاء مجلس الإدارة أو أعضاء الإدارة الإشرافية أو التنفيذية أو المديرين أو المالكين الذين يثبت مسئوليتهم عن المخالفة، بما في ذلك تعيين مفتش مؤقت.
- إيقاف المديرين وأعضاء مجلس الإدارة وأعضاء الإدارة الإشرافية والتنفيذية الذين تثبت مسئوليتهم عن المخالفة للمدة التي تحددها الهيئة الإشرافية أو طلب عزلهم.
- إيقاف أو تقييد النشاط أو المهنة للمدة التي تحددها الهيئة المشرفة.
- إلغاء الترخيص.
الاسئلة الشائعة
ما هي العقوبات المالية المستهدفة (TFS)؟
ويعني مصطلح العقوبات المستهدفة أن مثل هذه العقوبات تفرض على الأفراد أو الكيانات أو مجموعات محددة. يشمل مصطلح العقوبات المالية المستهدفة تجميد الأصول دون تأخير وحظر إتاحة الأموال أو الأصول أو الخدمات الأخرى، بشكل مباشر أو غير مباشر، لصالح الأفراد أو الكيانات أو المجموعات الخاضعة للعقوبات.
من الذي يجب عليه الالتزام بـ TFS؟
يجب تنفيذ قيود العقوبات، بما في ذلك تدابير العقوبات المالية المستهدفة، من قبل أي شخص (سواء الكيانات الطبيعية أو الاعتبارية)، بما في ذلك السلطات الحكومية والمؤسسات المالية، والأعمال غير المالية المحددة، ومقدمي خدمات الأصول المضافة الموجودين في دولة الإمارات العربية المتحدة والذين يعملون ضمن الولاية القضائية لدولة الإمارات العربية المتحدة.